НАУФОР намерена в 2021 году усилить надзорную деятельность
22 января 2021 года
Национальная ассоциация участников фондового рынка намерена разработать рекомендации для своих членов, чтобы услуга маржинального кредитования физических лиц не подключалась автоматически при заключении договора на брокерское обслуживание, и проследить за их выполнением, сообщила ассоциация на своем сайте.
Ассоциация планирует внести изменения в стандарт "Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов", дополнив его паспортом облигаций со структурным доходом (инвестиционные облигации), а также разработать механизм описания сценариев в паспортах сделок всех инструментов, на которые распространяется стандарт.
Ключевыми задачами надзорной деятельности НАУФОР на 2021 год станет противодействие мисселингу. В ходе проверок брокерских компаний НАУФОР намерена сконцентрироваться на задачах выявления нарушений правил предложения финансовых инструментов и проведения тестирования. Фокусом надзорной деятельности НАУФОР в 2021 году в отношении доверительных управляющих и инвестиционных советников станет механизм инвестиционного профилирования и адекватность присвоения инвестиционных профилей.
В 2020 году НАУФОР провела 113 проверок своих членов, из которых 55 были плановыми, 58 - внеплановых.
Источники[править]
Любой участник может оформить статью: добавить иллюстрации, викифицировать, заполнить шаблоны и добавить категории.
Любой редактор может снять этот шаблон после оформления и проверки.
Комментарии[править]
Если вы хотите сообщить о проблеме в статье (например, фактическая ошибка и т. д.), пожалуйста, используйте обычную страницу обсуждения.
Комментарии на этой странице могут не соответствовать политике нейтральной точки зрения, однако, пожалуйста, придерживайтесь темы и попытайтесь избежать брани, оскорбительных или подстрекательных комментариев. Попробуйте написать такие комментарии, которые заставят задуматься, будут проницательными или спорными. Цивилизованная дискуссия и вежливый спор делают страницу комментариев дружелюбным местом. Пожалуйста, подумайте об этом.
Несколько советов по оформлению реплик:
- Новые темы начинайте, пожалуйста, снизу.
- Используйте символ звёздочки «*» в начале строки для начала новой темы. Далее пишите свой текст.
- Для ответа в начале строки укажите на одну звёздочку больше, чем в предыдущей реплике.
- Пожалуйста, подписывайте все свои сообщения, используя четыре тильды (~~~~). При предварительном просмотре и сохранении они будут автоматически заменены на ваше имя и дату.
Обращаем ваше внимание, что комментарии не предназначены для размещения ссылок на внешние ресурсы не по теме статьи, которые могут быть удалены или скрыты любым участником. Тем не менее, на странице комментариев вы можете сообщить о статьях в СМИ, которые ссылаются на эту заметку, а также о её обсуждении на сторонних ресурсах.